3月27日時点の報道によると、オーストラリア連邦裁判所は、Binanceの現地支社に対し、Oztures Trading Pty Ltdという名称で登録された同社に対して、A$10 million（概算で$6.9 million USD）の民事罰を科した。
オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、Binance Australiaのデリバティブ・プラットフォームが、500人超の投資家を「ホールセール・クライアント」として誤って分類したと述べた。
規制当局は、当該プロセスが2022年7月から2023年4月の間に行われたことで、これらの顧客が高リスクの暗号資産デリバティブにさらされたと付け加えた。彼らの損失はA$12 million超（$8.27 million USD）に上った。
別の現地レポートでは、同社が「洗練された投資家として本人確認を受けようとする顧客が、多肢選択式クイズで無制限の試行を重ね、合格点に到達するまでBinanceが評価できるようにしたことで可能になった、顧客のオンボーディングにおける重大な不備と、スタッフの不十分な研修」を認めたことが伝えられた。
同社の上級コンプライアンス担当者は、顧客申請に対する適切な監督または審査を行えず、その結果、オンボーディングおよび分類プロセスが悪化した。
ある顧客は、さらなる検証を提示することなく、自分は「免除された公的機関」であると書いたと報じられており、Binanceは誤って、その顧客がプロの投資家に該当すると評価した。
その取引所はまた、ASICが2023年に監督した影響を受けたユーザーへの補償として、A$13.1 million（$12 million USD）を支払う必要があった。
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「Binanceは基本的なコンプライアンス・チェックを設けることができず、複雑なホールセール投資家向け商品について何百もの申請を誤って承認しました。Binanceの不備により、オーストラリアの顧客基盤の85%以上が、本来アクセスできるはずのない高リスク商品にさらされました。また、重要な消費者保護や権利が欠けたまま、リテール投資家に数百万ドルの損失が生じました。『これは単なる技術的な不備ではなく、顧客の損失として$12 million超につながったのです』と、ASICの議長ジョー・ロンゴはコメントしました。」
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