De acordo com relatos de 27 de março, o Tribunal Federal da Austrália impôs uma multa civil de A$10 milhões (aprox. $6,9 milhões USD) à filial local da Binance, registada com o nome Oztures Trading Pty Ltd.
A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) afirmou que a plataforma de derivados da Binance Australia classificou mal mais de 500 investidores como “clientes grossistas”.
O regulador acrescentou que o processo ocorreu entre julho de 2022 e abril de 2023, o que expôs estes clientes a derivados de criptoativos de alto risco. As perdas totalizaram mais de A$12 milhões ($8,27 milhões USD).
Outro relato local informou que a empresa admitiu ter havido “uma falha grave na admissão de clientes e fraca formação de pessoal”, o que permitiu que clientes que pretendiam ser verificados como investidores sofisticados fizessem tentativas ilimitadas num questionário de escolha múltipla até atingirem uma pontuação de aprovação, para que a Binance os pudesse avaliar como elegíveis para o estatuto de investidores sofisticados.
O pessoal sénior de conformidade da empresa falhou em fornecer supervisão ou revisão adequadas das candidaturas dos clientes, o que agravou os processos de admissão e de classificação.
Um cliente terá escrito que era uma “autoridade pública isenta”, sem fornecer mais verificações, e a Binance avaliou incorretamente que cumpria os requisitos para ser um investidor profissional.
A bolsa também teve de pagar A$13,1 milhões ($12 milhões USD) como compensação aos utilizadores afetados, a qual a ASIC supervisionou em 2023.
Pode também gostar:
*
Atividade Criptográfica Ilícita na Austrália Continua Abaixo de 1%: Relatório TRM
*
Legisladores Democratas Prometem Supervisão à Medida que Surge Inquérito do DOJ à Binance
*
Binance Sob Investigação do DOJ por Possíveis Violações de Sanções ao Irão: WSJ
“A Binance não conseguiu estabelecer verificações básicas de conformidade e aprovou incorretamente centenas de candidaturas para produtos complexos de investidores grossistas. As deficiências da Binance deixaram mais de 85% da base de clientes australiana exposta a produtos de alto risco aos quais nunca deveriam ter conseguido aceder, e sem proteções ou direitos importantes para os consumidores, causando perdas de milhões aos investidores de retalho. ‘Isto não foi apenas uma violação técnica — resultou diretamente em mais de $12 milhões em perdas dos clientes’, comentou o presidente da ASIC, Joe Longo.”
OFERTA ESPECIAL (Exclusiva)
Binance Grátis $600 (Exclusivo CryptoPotato): Use esta ligação para registar uma nova conta e receber uma oferta de boas-vindas exclusiva de $600 na Binance (detalhes completos).
OFERTA LIMITADA para leitores do CryptoPotato no Bybit: Use esta ligação para registar e abrir uma posição GRÁTIS de $500 em qualquer moeda!
Etiquetas:
Austrália
Binance
Isenção de responsabilidade: As informações contidas nesta página podem ser provenientes de terceiros e não representam os pontos de vista ou opiniões da Gate. O conteúdo apresentado nesta página é apenas para referência e não constitui qualquer aconselhamento financeiro, de investimento ou jurídico. A Gate não garante a exatidão ou o carácter exaustivo das informações e não poderá ser responsabilizada por quaisquer perdas resultantes da utilização destas informações. Os investimentos em ativos virtuais implicam riscos elevados e estão sujeitos a uma volatilidade de preços significativa. Pode perder todo o seu capital investido. Compreenda plenamente os riscos relevantes e tome decisões prudentes com base na sua própria situação financeira e tolerância ao risco. Para mais informações, consulte a
Isenção de responsabilidade.
