SEC là gì?

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) là một cơ quan độc lập của Hoa Kỳ chịu trách nhiệm bảo vệ các nhà đầu tư khỏi gian lận, duy trì hiệu quả của thị trường chứng khoán và giúp tạo điều kiện hình thành vốn.
Bao gồm trong số các ô là bảo vệ lưu thông vốn trên thị trường chứng khoán và giám sát những người tham gia thị trường vốn, từ các nhà đầu tư đến các công ty dịch vụ tài chính. Nói một cách đơn giản, SEC có vai trò hoạt động gần giống với Cơ quan Dịch vụ Tài chính (OJK) ở Indonesia.
Nói chung, cổ phiếu muốn bán ra công chúng, dù là ở tiểu bang hay liên bang Hoa Kỳ, phải được đăng ký với SEC trước khi được phát hành chính thức. Tương tự như vậy với tài chính, chẳng hạn như các công ty môi giới hoặc quản lý tài sản trước tiên phải được đăng ký với SEC trước khi chính thức cung cấp dịch vụ của họ cho công chúng.